云南郵政實(shí)現(xiàn)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人信息化離崗審計(jì)
截至2023年底，云南省郵政分公司如期實(shí)現(xiàn)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人全年離崗審計(jì)覆蓋率100％的目標(biāo)。
2023年，云南省分公司不斷提升審計(jì)工作信息化水平，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控“第三道防線”，防范代理金融業(yè)務(wù)重大風(fēng)險(xiǎn)，在全國郵政首家開發(fā)了代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離崗審計(jì)信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離崗遠(yuǎn)程審計(jì)。離崗審計(jì)嚴(yán)格執(zhí)行“離崗必審”原則，審計(jì)內(nèi)容包括但不限于制度執(zhí)行情況、履職盡責(zé)情況、決策落實(shí)、業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r、整改情況等。離崗審計(jì)在人員離崗后三個(gè)月內(nèi)完成，審計(jì)時(shí)間段為任職期間。在離崗審計(jì)工作中，首先由代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人登錄云郵風(fēng)控系統(tǒng)中“離崗審計(jì)”菜單，進(jìn)行初始數(shù)據(jù)錄入；接著由縣級郵政層面審核把關(guān)；再由市（州）級郵政層面在每月10日前以審計(jì)委托函形式，將轄內(nèi)上月完成系統(tǒng)錄入的離崗負(fù)責(zé)人名單上報(bào)；最后省分公司審計(jì)部依托離崗審計(jì)信息系統(tǒng)，合理運(yùn)用現(xiàn)場審計(jì)和非現(xiàn)場審計(jì)相結(jié)合的方法開展審計(jì)。